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光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要


发布日期:2021-12-18 17:23   来源:未知   阅读:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.4.1其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: (1)对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票,根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》,若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本,按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值;若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本,按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 (3)在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 (4)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外),按照中央国债登记结算有限责任公司/中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖债券的差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  光大保德信基金管理有限公司(简称“光大保德信”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  中国光大银行股份有限公司(简称“光大银行”) 基金托管人、基金代销机构  光大证券股份有限公司(简称“光大证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   成交金额 占当期股票成交总额的比例 成交金额 占当期股票成交总额的比例  光大证券 94,715,706.81 4.19% 102,142,876.39 100.00%  注:本基金合同生效于2015年6月11日,故上年度可比期间为2015年6月11日至2015年6月30日。 6.4.8.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例  光大证券 589,971,864.67 94.69% 232,469,906.00 100.00%  注:本基金合同生效于2015年6月11日,故上年度可比期间为2015年6月11日至2015年6月30日。 6.4.8.1.4债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   成交金额 占当期债券回购成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购成交总额的比例  光大证券 0.00 0.00% 20,159,300,000.00 100.00%  注:本基金合同生效于2015年6月11日,故上年度可比期间为2015年6月11日至2015年6月30日。 6.4.8.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  光大证券 86,314.58 4.15% 0.00 0.00%  关联方名称 上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  光大证券 91,549.44 100.00% 91,549.44 100.00%  注:本基金合同生效于2015年6月11日,故上年度可比期间为2015年6月11日至2015年6月30日。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 12,496,361.81 1,655,493.30  其中:支付销售机构的客户维护费 486,561.06 122,518.05  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的0.80%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%/当年天数 H为每日应支付的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 3,124,090.43 413,873.34  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%/当年天数 H为每日应支付的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.2.3销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   光大保德信鼎鑫A 光大保德信鼎鑫C 合计  光大保德信 - 618,548.73 618,548.73  光大证券 - - -  光大银行 - - -  合计 - 618,548.73 618,548.73  获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   光大保德信鼎鑫A 光大保德信鼎鑫C 合计  合计 - - -  注:本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费将专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务,C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%。在通常情况下,销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为C类基金每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金前一日的基金资产净值 C类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内和上年度可比期间管理人未投资本基金。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。 6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年6月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  光大银行 35,384,187.74 300,554.23 7,192,138.56 302,908.41  注:本基金的活期存款由基金托管人中国光大银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。 6.4.9期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  601966 玲珑轮胎 2016-06-24 2016-07-06 新股未上市 12.98 12.98 15,341.00 199,126.18 199,126.18 -  603016 新宏泰 2016-06-23 2016-07-01 新股未上市 8.49 8.49 1,602.00 13,600.98 13,600.98 -  002805 丰元股份 2016-06-29 2016-07-07 新股未上市 5.80 5.80 971.00 5,631.80 5,631.80 -  300520 科大国创 2016-06-30 2016-07-08 新股未上市 10.05 10.05 926.00 9,306.30 9,306.30 -  6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  000002 万科A 2015-12-21 重大事项 18.21 2016-07-04 21.11 500,000.00 10,134,700.00 9,105,000.00 -  600759 洲际油气 2016-06-27 重大事项 7.58 2016-07-11 8.09 48,370.00 377,106.00 366,644.60 -  6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额37,000,000.00元,于2016年7月4日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。 7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 120,141,605.99 5.23   其中:股票 120,141,605.99 5.23  2 固定收益投资 1,992,941,000.00 86.83   其中:债券 1,992,941,000.00 86.83   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 99,650,509.83 4.34   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 40,106,857.49 1.75  7 其他各项资产 42,252,242.95 1.84  8 合计 2,295,092,216.26 100.00  7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 5,488,882.70 0.25  C 制造业 48,103,377.51 2.16  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 775,274.28 0.03  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,492.40 0.00  J 金融业 5,760,000.00 0.26  K 房地产业 9,105,000.00 0.41  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00  N 水利、环境和公共设施管理业 50,818,453.00 2.28  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 120,141,605.99 5.39  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 000035 中国天楹 7,187,900.00 50,818,453.00 2.28  2 300196 长海股份 1,206,994.00 47,277,954.98 2.12  3 000002 万科A 500,000.00 9,105,000.00 0.41  4 601288 农业银行 1,800,000.00 5,760,000.00 0.26  5 601857 中国石油 708,470.00 5,122,238.10 0.23  6 601611 中国核建 37,059.00 775,274.28 0.03  7 600759 洲际油气 48,370.00 366,644.60 0.02  8 601127 小康股份 8,662.00 206,761.94 0.01  9 601966 玲珑轮胎 15,341.00 199,126.18 0.01  10 603737 三棵树 1,327.00 154,038.16 0.01  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300059 东方财富 101,122,759.39 2.29  2 000035 中国天楹 79,400,785.69 1.80  3 300196 长海股份 60,766,232.45 1.38  4 300064 豫金刚石 48,863,214.10 1.11  5 601588 北辰实业 40,117,390.17 0.91  6 002588 史丹利 39,912,118.29 0.90  7 600038 中直股份 36,707,068.34 0.83  8 601688 华泰证券 31,721,015.60 0.72  9 300259 新天科技 29,746,689.91 0.67  10 600837 海通证券 27,953,658.71 0.63  11 000939 凯迪生态 25,089,753.06 0.57  12 002367 康力电梯 23,858,289.62 0.54  13 002081 金螳螂 21,498,037.55 0.49  14 000903 云内动力 20,611,933.22 0.47  15 600114 东睦股份 19,254,517.74 0.44  16 600894 广日股份 19,015,224.87 0.43  17 600999 招商证券 18,647,067.09 0.42  18 600172 黄河旋风 17,550,582.40 0.40  19 300070 碧水源 16,941,580.62 0.38  20 600030 中信证券 16,715,215.00 0.38  7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300059 东方财富 113,722,791.58 2.58  2 300064 豫金刚石 51,185,798.01 1.16  3 002588 史丹利 45,532,993.22 1.03  4 601588 北辰实业 40,596,883.04 0.92  5 601688 华泰证券 35,979,100.50 0.82  6 600038 中直股份 35,884,687.09 0.81  7 300259 新天科技 30,996,773.78 0.70  8 000035 中国天楹 29,913,154.40 0.68  9 600837 海通证券 29,326,378.90 0.66  10 002081 金螳螂 24,895,693.82 0.56  11 002367 康力电梯 24,512,127.34 0.56  12 000939 凯迪生态 23,412,146.82 0.53  13 000903 云内动力 20,175,431.52 0.46  14 600114 东睦股份 19,771,419.54 0.45  15 600894 广日股份 18,908,871.51 0.43  16 600048 保利地产 18,274,780.80 0.41  17 600999 招商证券 18,212,287.69 0.41  18 600030 中信证券 18,033,642.00 0.41  19 600588 用友网络 17,156,613.87 0.39  20 300070 碧水源 16,972,122.87 0.38  注:7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 1,019,995,454.75  卖出股票的收入(成交)总额 1,245,023,931.67  7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 50,440,000.00 2.26  2 央行票据 - -  3 金融债券 160,010,000.00 7.18   其中:政策性金融债 160,010,000.00 7.18  4 企业债券 1,000,587,500.00 44.91  5 企业短期融资券 210,832,000.00 9.46  6 中期票据 479,398,500.00 21.52  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 - -  9 其他 91,673,000.00 4.11  10 合计 1,992,941,000.00 89.45  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 112260 15阳房01 1,300,000 131,274,000.00 5.89  2 122430 15增碧债02 1,000,000 101,030,000.00 4.53  3 160204 16国开04 1,000,000 99,880,000.00 4.48  4 123304 14华西次级债01 800,000 82,736,000.00 3.71  5 136167 16华夏债 800,000 80,392,000.00 3.61  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未投资资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 7.12投资组合报告附注 7.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。 7.12.2报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 734,961.52  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 41,516,970.30  5 应收申购款 311.13  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 42,252,242.95  7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 000002 万科A 9,105,000.00 0.41 重大事项  2 600759 洲际油气 366,644.60 0.02 重大事项  3 601966 玲珑轮胎 199,126.18 0.01 新股未上市  8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  光大保德信鼎鑫A 2,438 698,880.69 1,520,077,078.16 89.21% 183,794,050.25 10.79%  光大保德信鼎鑫C 37 13,522,473.08 500,000,000.00 99.93% 331,503.80 0.07%  合计 2,475 890,586.92 2,020,077,078.16 91.65% 184,125,554.05 8.35%  8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 光大保德信鼎鑫A 1,137,191.28 0.07%   光大保德信鼎鑫C 1.00 0.00%   合计 1,137,192.28 0.05%  8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 光大保德信鼎鑫A 

  100   光大保德信鼎鑫C 0   合计 

  100  本基金基金经理持有本开放式基金 光大保德信鼎鑫A 0   光大保德信鼎鑫C 0   合计 0  9开放式基金份额变动 单位:份 项目 光大保德信鼎鑫A 光大保德信鼎鑫C  基金合同生效日(2015年6月11日)基金份额总额 3,497,594,496.03 0.00  本报告期期初基金份额总额 3,857,420,396.05 500,867,635.15  本报告期基金总申购份额 677,267.05 706,147.17  减:本报告期基金总赎回份额 2,154,226,534.69 1,242,278.52  本报告期基金拆分变动份额 - -  本报告期期末基金份额总额 1,703,871,128.41 500,331,503.80  10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 经公司八届二十一次董事会会议审议通过,自2016年3月3日起,陶耿先生正式离任公司总经理一职,由林昌先生代任公司总经理。经公司九届二次董事会会议审议通过,自2016年7月19日起,包爱丽女士正式担任公司总经理一职,林昌先生不再代任公司总经理,将继续担任公司董事长。 本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 本基金在本报告期内的投资策略未发生改变。 10.5报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内,本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内,本基金的基金管理人和基金托管人的托管业务部门及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   中泰证券 1 29,680,467.02 1.31% 27,640.40 1.33% -  光大证券 2 94,715,706.81 4.19% 86,314.58 4.15% -  中信建投 1 166,630,506.61 7.36% 155,182.52 7.46% -  中投建银 1 189,237,734.80 8.36% 172,452.93 8.29% -  国金证券 1 205,485,288.64 9.08% 187,259.44 9.00% -  瑞银证券 1 218,680,572.68 9.66% 199,284.13 9.58% -  银河证券 1 269,693,138.62 11.92% 251,165.40 12.07% -  海通证券 1 272,521,612.81 12.04% 248,349.05 11.94% -  国信证券 1 384,389,842.78 16.99% 350,295.21 16.84% -  长江证券 1 431,890,324.08 19.09% 402,218.49 19.34% -  兴业证券 1 - - - - -  中金公司 1 - - - - -  高华证券 1 - - - - -  平安证券 1 - - - - -  中银国际 1 - - - - -  申银万国 1 - - - - -  安信证券 1 - - - - -  中信证券 1 - - - - -  东方证券 1 - - - - -  国泰君安 1 - - - - -  宏源证券 1 - - - - -  广发证券 1 - - - - -  注:(1)报告期内租用证券公司交易单元变更情况 本报告期内本基金租用的证券公司交易单元无变更。 (2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准 基金管理人选择证券经营机构,并选用其交易单元供本基金买卖证券专用,应本着安全、高效、低成本,能够为本基金提供高质量增值研究服务的原则,对该证券经营机构的经营情况、治理情况、研究实力等进行综合考量。 基本选择标准如下: ?实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; ?财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; ?经营行为规范,近两年未发生重大违规行为而受到证监会处罚; ?内部管理规范、严格,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保密的要求; ?具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求,并能为本基金提供全面的信息服务; ?研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务; ?对于某一领域的研究实力超群,或是能够提供全方面,高质量的服务。 (3)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序 ?投资研究团队按照(1)中列出的有关经营情况、治理情况的选择标准,对备选的证券经营机构进行初步筛选; ?对通过初选的各证券经营机构,投资研究团队各成员在其分管行业或领域的范围内,对该机构所提供的研究报告和信息资讯进行评分。 根据各成员评分,得出各证券经营机构的综合评分。 投资研究团队根据各机构的得分排名,拟定要选用其专用交易单元的证券经营机构。 董事会已做出决议,授权总经理依照公司对各券商的评价结果全权处理并决定公司旗下基金租用专用交易席位的事宜。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  中泰证券 - - 714,900,000.00 8.52% - -  光大证券 589,971,864.67 94.69% - - - -  中信建投 - - 1,484,400,000.00 17.70% - -  国金证券 736,108.00 0.12% - - - -  瑞银证券 1,070,685.00 0.17% - - - -  银河证券 7,083,271.97 1.14% 764,700,000.00 9.12% - -  长江证券 24,168,390.68 3.88% 5,423,200,000.00 64.66% - -   光大保德信基金管理有限公司 二〇一六年八月二十七日

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